美国参议员沃伦、德宾调查 FTX 崩溃

在上周 FTX 的惊人内爆之后，关于是什么让这个曾经强大的交易所屈服的问题不断涌现——立法者想要答案。

参议员伊丽莎白·沃伦（马萨诸塞州民主党人）和迪克·德宾（伊利诺伊州民主党人）周三致信巴哈马交易所前任首席执行官萨姆·班克曼-弗里德及其现任首席执行官、前安然清洁工约翰在 FTX 及其 130 多家子公司于 11 月 11 日宣布破产后接替 Bankman-Fried 的Jay Ray III要求提供有关导致交易所倒闭的更多信息。

Warren 和 Durbin 都是长期直言不讳的 加密货币怀疑论者，他们表示 FTX 的崩溃——直到最近，FTX 的估值为 320 亿美元，并且在很大程度上被认为是业内最稳定的交易所之一——“证明了我们长期以来的担忧，即加密行业‘是为了支持骗子而建立的’，‘旨在奖励内部人员并欺骗散户投资者’。”

Bankman-Fried 的父亲、斯坦福大学法学教授约瑟夫·班克曼 (Joseph Bankman) 在 2016 年帮助沃伦为她的税收简化法案起草了立法，并且 之前是她竞选活动的捐助者。

他们的信启动了对 FTX 崩溃以及Bankman-Fried 及其亲密圈子的行为的调查贪婪和欺骗。”

Warren 和 Durbin 的信确定了 FTX 崩溃的时间表，从CoinDesk 11 月 2 日的报告开始，Bankman-Fried 的量化交易公司 Alameda Research 持有的股票主要由 FTT 组成，FTT 是 FTX 的原生代币——随着投资者失去信心，这一消息引发了流动性危机并开始从交易所提取资金。

尽管 Bankman-Fried 最初向投资者保证他们的资产在 11 月 7 日得到了充分支持，但交易所在第二天停止了提款，Bankman-Fried 的承诺被证明是毫无根据的。11 月 8 日，竞争对手交易所 Binance 表示有兴趣进行潜在的纾困，但第二天退出了交易，声称 FTX 的问题“超出了我们的控制或帮助能力”。

在对 Binance 的收购失败后，FTX 的失宠迅速而混乱。

参议员在信中写道：“有一点很清楚：公众有义务对导致 FTX 倒闭以及数十亿美元客户资金损失之前和之后的商业行为和金融活动进行完整和透明的核算。”

到 11 月 28 日，Ray 和 Bankman-Fried 必须向 Warren 和 Durbin 提供有关 FTX 及其子公司资产负债表的信息和文件、交易所流动性危机的原因、购买破产加密货币交易所 Voyager Digital 的理由，以及是否报道称，Bankman-Fried 和其他高管在 FTX 的会计系统中建立了一个“后门”，允许他们更改财务记录并在不提醒其他人的情况下转移资金是准确的。

现任和前任 FTX 首席执行官还需要提供有关 FTX 向 Alameda Research 转移的历史数据、FTX 与 Alameda Research 之间的关系以及丢失的客户资金的去向。

Warren 和 Durbin 的信还要求就 11 月 11 日深夜的黑客事件作出答复和内部沟通，这起事件导致数亿美元从 FTX 控制的钱包中流失。

这封信抄送了美国证券交易委员会 (SEC) 主席 Gary Gensler 和商品期货交易委员会 (CFTC) 主席 Rostin Behnam，他们的机构正在与美国司法部一起调查该交易所。