加密货币交易所 Kraken 就违反伊朗制裁的行为与财政部达成和解

美国加密货币交易所 Kraken 今天与美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 达成和解，同意为明显违反对伊朗制裁的行为支付 362,158.70 美元。

“由于 Kraken 未能及时实施适当的地理定位工具，包括自动互联网协议 (IP) 地址阻止系统，Kraken 向在 Kraken 平台上进行虚拟货币交易时看似在伊朗的用户输出服务，”该机构写道.

7 月，该机构以涉嫌违反对伊朗的经济制裁为由对 Kraken展开调查。《纽约时报》援引与该公司有关联的匿名消息来源证实，加密货币交易所允许伊朗和其他受制裁国家的客户使用其平台。

“Kraken 很高兴解决了这个问题，这是我们发现的，自愿自我报告并迅速纠正的，”Kraken 的首席法务官 Marco Santori 在一封电子邮件声明中告诉 Decrypt。

该机构表示，从 2015 年 10 月 14 日到 2019 年 6 月 29 日，Kraken 为确定当时在伊朗的个人处理了 826 笔交易，总额约为 1,680,577.10 美元。

OFAC 表示，Kraken 在知道该交易所在全球拥有客户时，未能谨慎行事或履行其制裁合规义务。

“[Kraken] 仅在入职时应用其地理定位控制，而不是针对后续交易活动，尽管根据可用的 IP 地址信息有理由知道交易似乎是从伊朗进行的，”该机构表示。

“Kraken 制定了强有力的合规措施，并继续扩大其合规团队以适应其业务增长，”桑托里在 7 月告诉 Decrypt。“Kraken 密切监控对制裁法律的遵守情况，并且作为一般事项，甚至向监管机构报告潜在问题。”

去年，商品期货交易委员会命令Kraken 支付 125 万美元的罚款，原因是“非法提供包括比特币在内的数字资产保证金零售商品交易”，并且未能注册为期货佣金商。

作为和解协议的一部分，Kraken 将额外投资 100,000 美元用于制裁合规控制。

“甚至在达成这项决议之前，Kraken 已经采取了一系列措施来加强我们的合规措施。这包括进一步加强控制系统，扩大我们的合规团队以及加强培训和问责制，”桑托里说。“有了这些增强的系统，我们就能更有力地继续我们的使命，即加速采用加密货币，让世界各地的人们都能实现财务自由和包容。”