SEC 调查 FTX 投资者的尽职调查：路透社

路透社周四援引两位熟悉调查的消息人士报道称，美国证券交易委员会 (SEC) 正在审查破产的加密货币交易所 FTX 的投资者是否正确遵循了尽职调查程序。

报告称，去年 12 月，美国证券交易委员会指控前 FTX 首席执行官山姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried ) 计划诈骗为该公司投入超过 18 亿美元的股权投资者，但同时也在调查这些公司是否做好了功课以确保投资稳健。

路透社称，该报告没有点名哪些公司正在接受调查，调查也没有表明存在不当行为，而是将重点放在这些公司是否履行了对自己投资者的信托义务。

根据美国破产法第 11 章规定，于 11 月 11 日申请破产保护的 FTX 的倒闭引发了一系列法律案件。Bankman-Fried 还受到美国商品期货交易委员会和司法部的指控，并于周二在纽约一家法院对洗钱和电汇欺诈罪表示不认罪。

关闭公司的斗争还导致了多项法律诉讼，涉及谁实际拥有各种资产，包括巴哈马的豪华房产和价值 4.5 亿美元的 Robinhood 股票。FTX 新任首席执行官约翰雷表示，公司的治理和记录保存是他 40 年职业生涯中最糟糕的。